重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
致敬文艺先驱!首部文献戏剧电影《抗战中的文艺》定档4月19日
北京 - 由中国国家话剧院、中国电影股份有限公司共同出品,央视网联合出品的首部文献戏剧电影《抗战中的文艺》今日宣布定档4月19日,将在全国院线隆重上映。影片以史诗般的笔触,再现了1931年至1945年间中华文艺界波澜壮阔的抗争史,是一部具有重要思想性、艺术性和探索性的史诗作品。
汇聚四十余位中青代演员,再现抗战文艺群像
电影《抗战中的文艺》以历史文献为依据,以戏剧舞台为核,以电影艺术为轴,讲述了抗战时期胸怀爱国之志的文艺家们,为救亡图存而奔走呼号、不懈奋斗的艰难历程。为了更好地还原历史,影片邀请了四十余位中青代演员,共同演绎片中几十位文艺大家。段奕宏、孙红雷、陈建斌、廖凡、辛柏青、佟大为、万茜、宋佳、田雨、李光洁、关晓彤、朱颜曼滋、王挺、赵阳、吴谨言、罗一舟、顾珂嘉等演员倾情加盟,用精湛的演技再现了老一辈文艺工作者的风骨和精神。
突破舞台边界,打造文献戏剧电影新形态
电影《抗战中的文艺》突破了传统戏剧电影的边界,以创新的形式将戏剧与电影进行了融合。影片在舞台上搭建了电影场景,演员们在舞台上表演的同时,大银幕上也会呈现出相应的电影画面。这种独特的表现形式,使影片既保留了戏剧的现场感和感染力,又具备了电影的视听震撼力,为观众带来了全新的观影体验。
弘扬主旋律,传承红色基因
电影《抗战中的文艺》是一部弘扬主旋律、传承红色基因的佳作。影片不仅展现了抗战时期文艺工作者为救亡图存而奋斗的历程,也歌颂了中华民族不屈不挠的爱国精神。影片的上映,将有利于引导观众了解历史、珍惜和平,增强民族自豪感和文化自信。
《抗战中的文艺》将于4月19日全国公映,让我们一起致敬文艺先驱,重温那段烽火岁月!
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发布于:2024-07-08 23:19:57,除非注明,否则均为
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